北交所个人投资者资产不能低于1000万系误解

北交所个人投资者资产不能低于1000万系误解 网上打新及交易门槛为50万元

10月23日，“北交所个人投资者资产不能低于1000万”登上部分平台热搜，经分析相关观点源头并采访业内人士，该表述片面地将网下询价的资产标准扩大为北交所个人投资者标准，容易引发市场误解。

据了解，中国证券业协会日前就《向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市网下投资者管理规则》(下称《规则》)向券商征求意见。《规则》要求，除证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者等六类机构投资者之外的其他机构投资者的证券账户资产或其所管理的产品净资产应不低于1000万元；个人投资者的证券账户资产应不低于1000万元。其中，个人投资者持股80.9亿股，占比825%；机构持有146亿份，占比175%。

市场人士指出，可参与北交所公开发行并上市股票网下询价和配售业务的投资者主要分为三类:专业机构投资者、一般机构投资者和个人投资者。据天文统计，截至2021年6月30日，华泰白锐红利ETF受到个人投资者青睐，持有人数达77万，平均每户持有7096份。这体现了北交所网下投资者主体的多元化和包容性。其中，个人投资者持股533亿股，占比915%；机构投资者持股56亿股，占比84%。排名第三的是国泰CSI证券ETF，持有人42万，平均每户67460份。其中，个人投资者持股2446亿股，占比894%；机构持有437亿份，占比106%。与之相对应，其实沪深主板网下询价和配售业务也允许个人投资者参与，资产标准更是高达6000万元。其次，华夏上交所科技创新板50成份ETF持有人53万，户均18343份。

实际上，北交所已于9月17日发布了《北京证券交易所投资者适当性管理办法》。。根据规定，个人投资者参与北交所市场新股申购及二级市场交易，只须符合两个条件:一是申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。二是参与证券交易24个月以上。

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