东方证券总裁鲁伟铭：东方证券在绿色金融和ESG上的创新与实践
由南方财经全媒体集团主办、21世纪经济报道承办的第五届南方财经国际论坛2023年会于12月6日在广东省广州市举行。
本届南方财经国际论坛2023年会大会聚集了全球产、学、研、融各界的代表。包括诺贝尔经济学奖得主、国内知名经济学家代表、监管机构代表、纽约证券交易所、伦敦证券交易所等主要负责人，国际投资机构高管、国内大型券商和基金业代表、企业家代表等嘉宾，将聚焦全球经济发展，新旧动能转换、技术浪潮等话题发表主题演讲。
在下午的中国证券业年会分论坛上，东方证券总裁鲁伟铭参与了主旨演讲并称，绿色金融是整个金融行业发展大势所趋，证券公司作为资本市场中最重要的中介机构，应成为连接实业和资金的桥梁、对接绿色技术与转型需求的媒介，助力绿色投资发展。
同时，鲁伟铭介绍了东方证券在绿色金融与ESG上的诸多创新与实践。
鲁伟铭称，“推动绿色发展，促进人与自然和谐共生”开启了中国绿色发展的新格局。刚刚过去的10月，中央金融工作会议为金融发展指明前进方向、激发信心动力，强调“做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章”，对绿色金融及证券行业的发展具有掌舵领航的指导意义。
当前，推动绿色低碳转型已经成为全球共识，绿色金融是整个金融行业发展大势所趋，证券公司作为资本市场中最重要的中介机构，应成为连接实业和资金的桥梁、对接绿色技术与转型需求的媒介，助力绿色投资发展。
东方证券始终牢记金融国企初心使命，以“服务国家战略”为根本，从经营管理和自身业务出发，勇于承担时代赋予的重任，积极助力社会可持续发展。
鲁伟铭认为，金融机构在绿色金融及ESG方面的行动维度，可以包含以下几个方面:在管理层面，需要参考外部监管指引，强化绿色金融相关议题的管理和信息披露能力；在业务层面，需要积极开发环境友好型绿色金融产品，积极推进碳金融业务、支持碳市场建设；在能力建设方面，金融机构需要强化自身ESG风险管理体系建设，以有效应对相关风险、把握绿色金融相关机遇。
鲁伟铭表示，首先，在行动落实方面，东方证券高度重视ESG管理及行动，在行业内较早开展系统性ESG管理工作，确立可持续发展理念、目标及行动，并设立可持续发展管理架构，将ESG因素全面纳入公司战略、业务和风险管理中。
公司全面落实可持续发展规划。2021-2022 年，已累计引导超过2000 亿元资金进入可持续发展领域；相较于上一年，母公司范围1 和范围2 温室气体排放总量下降12%。未来，东方证券力争到2025年实现运营层面碳中和，到2060年实现投资组合净零排放；在“十四五”期间，通过投资、融资业务的方式引导4500亿元资金进入可持续发展领域，可持续投融资年均增速不低于9%。
公司屡获国际评级机构及资本市场的认可。2022年，在MSCI ESG评级中连续两年保持A级。同时，连续两年被纳入恒生A股可持续发展企业指数，该指数维持在30只成分股，同期被纳入的国内证券公司仅有两家。
其次，东方证券积极开展绿色投融资的创新与实践。围绕“双碳”战略目标，通过直接、间接融资和负责任投资，积极推进绿色金融产品、服务、模式创新，加大力度创设ESG及碳中和主题产品，为新能源、绿色环保及低碳转型企业提供资金支持，助力绿色金融成为经济转型与高质量发展的新引擎。东方证券还在业内发布 “东方证券·碳中和指数”，并联合媒体研发编制碳科技指数，重点聚焦节能降碳领域的科技创新，持续推进畅通“科技-产业-金融”的良性循环。
在资产管理方面，东方证券把对社会、环境等方面的责任纳入投资决策考量，新增了可持续发展主题投资策略，关注清洁能源、新能源行业等投资标的，发行东方红ESG可持续投资混合型证券投资基金、汇添富中证上海环交所碳中和ETF等金融产品。截至2022年末，可持续发展相关投资总额超过1000亿元。
在绿色债券方面，东方证券完成了多个绿色债券首单创新项目，比如全国首批及上海首单碳中和绿色资产支持商业票据产品、全国首单绿色建筑“碳中和”公司债、国内首单绿色科技创新可交换公司债券等等。东方证券还成为了2022年度国家开发银行“绿色低碳先锋奖”唯一获奖券商。2022年，公司主承销绿色债券43单，承销规模85亿多元；助力8个股权融资项目，绿色低碳类股权融资规模合计近160亿元。境外业务方面，2022 年公司承销绿色债券5支，帮助企业实现超7亿美元的融资。
在碳金融业务方面，东方证券起步较早，在2018年就成立了碳金融小组，并参与环交所碳市场培训，开展方案、风控和技术系统建设。今年，公司获批自营参与碳排放权交易资格，并率先在同批6家机构中落地首单碳排放权交易。3月，在上海环境能源交易所通过挂牌交易方式完成首笔碳配额交易，并在4月成功落地首笔上海碳配额远期SHEAF交易。
鲁伟铭称，这有助于丰富国内碳市场交易主体，进一步提升碳市场交易活跃度，有利于扩展FICC金融产品服务链条，打造绿色金融一站式服务品牌，并依托大股东申能集团在能源领域的优势，探索一条“产融一体”的高质量绿色券商发展路径。
在碳金融业务创新方面，东方证券在碳现货交易、投融资、风险对冲方面，均积累了一定优势。在满足企业客户买入履约的需要以及碳中和需求、碳配额和自愿减排量方面的投融资需求，以及场外衍生品业务风险对冲方面具有丰富经验。
鲁伟铭称，依托于大股东申能集团在能源领域的特有优势和公司较为丰富的金融服务经验，公司形成了由投行引领，加投资、加研究的一体化能源金融服务的竞争优势，将发挥“能源投行、绿色券商”特色优势，为客户提供全周期、全链条绿色金融服务，并积极加强国际合作，提升绿色金融跨境服务能力。
展望未来的东方证券，鲁伟铭表示，第一，发展能源投行业务，加大力度开发和积累能源行业融资和私募股权投资项目，形成一定的市场影响力和品牌优势；第二，加强与政策性银行的全方位合作，在绿色金融债券发行中，积极履行承销商义务；第三，创新发展碳金融业务，为客户提供碳排放权的交易服务和风险管理工具，提升市场流动性，助力高碳企业进行成本控制和转型发展；第四，提升绿色金融研究和投资业务水平，对新能源、光伏等深度低碳重点领域加大研究投入，开发聚焦于ESG、碳金融等主题的公募基金产品。
鲁伟铭称，时代在变，我们的征途是星辰大海。我们深知，实现“双碳”目标与绿色发展既是中国经济高质量发展的未来方向，也是金融机构的“必答题”，必须及早布局、全力深耕。如今，各行业正在加速迈进低碳发展轨道，不仅推动我国绿色经济乘势而上，也为金融行业带来崭新的机遇和挑战。
“艰难方显勇毅，磨砺始得玉成。实现‘双碳’目标，并非一蹴而就、一劳永逸，而是需要多方努力，共同推进，久久为功。未来，我们愿与在座的各位专家携手，积极探索绿色金融与ESG创新发展的模式与路径，有效发挥券商资本融通功能，着力推进绿色金融服务实体经济转型，与大家一起共同见证中国经济绿色可持续发展的繁盛时代！”鲁伟铭称。
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